Liity verkostomme!

Maailma

Kuinka USA muutti korruption vastaisen taistelun kultakaivokseksi

SHARE:

Julkaistu

on

Käytämme rekisteröitymistäsi tarjotaksemme sisältöä suostumuksellasi ja parantaaksemme ymmärrystäsi sinusta. Voit peruuttaa tilauksen milloin tahansa.

Perustamisestaan ​​lähtien Yhdysvallat on puolustanut auktoriteettia rajojen ulkopuolella. Tämä usko on hämmästyttävän ristiriidassa Yhdysvaltojen perustajien näkemysten kanssa ekstraterritoriaalisesti määrätyistä veroista. Vielä tärkeämpää on, että se on kansainvälisen oikeuden vastaista – kirjoittaa Dick Roche, Irlannin entinen Eurooppa-ministeri

Kaikkivaltias Amerikka

Ehkä silmiinpistävin näkökohta Yhdysvaltain väitteessä ulkopuolisesta auktoriteetista on ollut Amerikan eurooppalaisten liittolaisten poikkeuksellinen halu sietää sitä. Vaikuttaa turvalliselta olettaa, että jos mikä tahansa muu maailmanvalta olisi ottanut samanlaisen auktoriteetin, reaktio olisi vähemmän tottelevainen.

Eksterritoriaalisen toiminnan nousu.

1970-luvulta lähtien Yhdysvaltain lain ekstraterritoriaalinen ulottuvuus on kasvanut merkittävästi, kun Yhdysvaltain poliittiset päättäjät ovat pyrkineet monenlaisiin Yhdysvaltain poliittisiin tavoitteisiin.

FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) on yksi monista Yhdysvaltojen säädöksistä, joille on rakennettu ekstraterritoriaalinen toiminta.   

Vastauksena yhdysvaltalaisia ​​yrityksiä koskeviin skandaaleihin 1970-luvulla kongressi hyväksyi FCPA:n vuonna 1977. Watergaten jälkeen Washington kannatti uudistusta. Ensimmäinen FCPA-luonnos sai Yhdysvaltain senaatin yksimielisen tuen syyskuussa 1976.

Mainos

FCPA:n allekirjoittaminen laiksi Presidentti Jimmy Carter kuvaili lahjontaa "eettisesti vastenmieliseksi", "hallitusten eheyden ja vakauden heikentämiseksi" ja Yhdysvaltojen "suhteiden muihin maihin" vahingoittamiseksi.

Tästä alkuinnostuksesta huolimatta FCPA:ta käytettiin säästeliäästi 30 vuoden ajan. Yhdysvaltain yritysten lobbaus väitti, että se haittasi amerikkalaista liiketoimintaa. 

Joulukuussa 1997 OECD hyväksyi Yhdysvaltojen merkittävällä kannustuksella yleissopimuksen ulkomaisten virkamiesten lahjonnan torjuntaa koskevasta yleissopimuksesta, mikä avasi tien Yhdysvalloille. Vuotta myöhemmin kongressi hyväksyi "Kansainvälisen lahjonnan ja reilun kilpailun vastaisen lain", jolla pannaan täytäntöön OECD:n yleissopimus ja muutettiin vuoden 1977 FCPA:ta.

Lain allekirjoittaminen laiksi Presidentti Clinton teki selväksi, että uusi lainsäädäntö koskee yhtä paljon yhdysvaltalaisten yritysten toimintaedellytysten tasoittamista kuin OECD:n sopimus.

Clinton sanoi, että FCPA:n käyttöönoton jälkeen yhdysvaltalaiset yritykset ovat saaneet rikosoikeudellisia rangaistuksia, jos ne osallistuivat liiketoimintaan liittyvään lahjontaan, kun taas niiden ulkomaiset kilpailijat "saattivat osallistua tähän korruptoituneeseen toimintaan ilman pelkoa rangaistuksista". Osoittaen sormella Eurooppaa hän lisäsi "jotkut tärkeimmistä kauppakumppaneistamme ovat tukeneet tällaista toimintaa sallimalla verovähennyksiä ulkomaisille virkamiehille maksetuista lahjuksista".  

Setä Samin kassan täyttäminen.

Vuonna 1998 tehdyt muutokset antoivat Yhdysvaltain virastoille laajat valtuudet tutkia, missä jopa etäyhteys Yhdysvaltojen lainkäyttövaltaan voidaan osoittaa.  

Yhdysvaltain oikeusministeriö [DoJ] ja US Securities and Exchange Commission [SEC] saivat käytännössä avoimen lisenssin toimia maailmanlaajuisesti epäiltyä korruptiota vastaan ​​riippumatta siitä, missä ne tapahtuivat. Yhdysvaltain valtiovarainministeriö.

Muutosten seurauksena FCPA-tapausten keskimääräinen vuosimäärä nousi dramaattisesti. Vuosina 1977–2000 keskimäärin hieman yli kaksi FCPA-tapausta saatiin päätökseen vuosittain. Vuosina 2–2001 vuosikeskiarvo nousi vajaaseen 2021 tapaukseen vuodessa.   

Tapausten määrän lisääntyessä FCPA:n sakot ja rangaistukset nousivat pilviin. Vuosina 1997–2010 FCPA:n sakkojen ja sakkojen kokonaismäärä oli 3.6 miljardia dollaria. Vuodesta 2011 kesäkuuhun 2022 FCPA:n yritysten maksujen kokonaismäärä nousi 21.2 miljardiin dollariin, mikä on lähes kuusi kertaa suurempi kuin FCPA:n soveltamisen ensimmäisten 33 vuoden aikana. Vuoden 2022 puoliväliin mennessä FCPA:n "suoritukset" ylittivät 25 miljardia dollaria.

Vuoden 2000 jälkeen tapahtui toinen silmiinpistävä muutos: DoJ ja SEC siirsivät nopeasti huomionsa muiden kuin yhdysvaltalaisten yritysten toimintaan, kaksi kolmasosaa Yhdysvaltojen pakotteiden kohteeksi joutuneista yrityksistä oli Yhdysvaltojen ulkopuolelta. Eurooppalaiset pääkonttoriyritykset saivat erityisen terävän huomion, mikä näkyy dramaattisesti Alstomin tapauksessa, jossa yrityksen johtaja Frederic Pierucci takavarikoitiin lennolta New Yorkin JFK:n lentokentällä, hänet vangittiin kahdeksi vuodeksi ja käytettiin tehokkaasti panttivankina pakottamaan yhteistyöhön työnantajiensa korruptoituneen toiminnan tutkinnassa.  

Kuusi kymmenestä Yhdysvaltain määräämästä rahapakotteesta kohdistui yrityksiin, joiden pääkonttori on EU:ssa - Airbusin, Ericssonin, Telian, Siemensin, Vimpelin ja Alstomin. Yhdysvaltain virastojen kuudelle henkilölle määräämät pakotteet olivat yhteensä lähes 6.5 miljardia dollaria. Kymmenen parhaan joukkoon jääneistä yrityksistä kahden pääkonttori oli Brasiliassa ja yhden pääkonttori Venäjällä. Vain yhdellä kymmenestä suurimmasta yrityksestä, Goldman Sachs, pääkonttori oli Yhdysvalloissa.


EU on käytännössä kyvytön

EU torjuu kolmansien maiden antamien lakien ekstraterritoriaalisen soveltamisen kansainvälisen oikeuden vastaisena, mutta se on ollut tosiasiallisesti tehoton torjuessaan Yhdysvaltojen tunkeutumista.

Vuonna 1996 EU hyväksyi EU:n estosäännön. Vuonna 2018 muutetun perussäännön tarkoituksena on suojella lailliseen kansainväliseen kauppaan osallistuvia EU:n henkilöitä tai yrityksiä tietyn ekstraterritoriaalisen lainsäädännön vaikutuksilta.

Se pyrkii saavuttamaan tämän tavoitteen mitätöimällä EU:ssa kaikkien tiettyihin Yhdysvaltojen lakeihin perustuvien tuomioistuimen päätösten vaikutukset. Sen avulla EU:n toimijat voivat myös periä tuomioistuinvahingot, jotka ovat aiheutuneet tiettyjen ulkomaisten lakien soveltamisesta.

Perussäännössä määrätään myös EU:n toimijoille, joiden on ilmoitettava komissiolle, jos Yhdysvaltojen ekstraterritoriaaliset pakotteet vaikuttavat suoraan tai välillisesti heidän etuihinsa. Vielä tärkeämpää on, että se kieltää EU:n toimijoita noudattamasta laissa yksilöityjen Yhdysvaltojen pakotteiden ekstraterritoriaalisia vaikutuksia. Operaattoreita, jotka rikkovat tätä vaatimusta, määrätään seuraamuksia tai seuraamuksia.

Perussäännön tehokkuus on kyseenalainen. Sillä on rajallinen ulottuvuus, ja se keskittyy Kuubaan, Iraniin tai Libyaan liittyviin pakotteisiin. EU:n toimijoille asetetut velvoitteet tarkoittavat, että kyseessä on kaksiteräinen miekka. Julkisasiamies Hogan viittasi toukokuussa 2014 "mahdottomiin – ja melko epäoikeudenmukaisiin – dilemmoihin", joita EU:n yksiköt kohtaavat estämissäännöstä johtuen.

Perussäännön rajoituksia havainnollisti eurooppalaisten yritysten reaktio, kun Trumpin hallinto määräsi uudelleen Yhdysvaltain Iran-pakotteet. Sen sijaan, että jatkaisivat laillista liiketoimintaa Iranissa, EU:n yritykset katkaisivat yhteytensä kyseiseen maahan katsoen, että harkintavalta on parempi osa urheutta – parempi jättää huomiotta estolaki kuin ottaa USA:n suuttumuksen riski.

Lisäksi ohjesäännöllä ei ole ollut havaittavissa olevaa vaikutusta Yhdysvaltain virastoihin tai lainsäätäjiin. Jos he ovat tietoisia sen olemassaolosta, he jättävät sen huomiotta.

 Mitä tehdä seuraavaksi?

Vuonna 2019 Saksan kansainvälisten ja turvallisuusasioiden instituutti (SWP) totesi, että Euroopan pyrkimykset haastaa Yhdysvaltain ekstraterritoriaaliset toimijat olivat "enemmän tai vähemmän avuttomia" - johtopäätös, jota on vaikea kiistää - teki uuden ehdotuksen vaihtoehtoisesta lähestymistavasta Yhdysvaltain ulkopuoliset tiedotukset, joita voidaan pitää haasteena Yhdysvaltain tuomioistuimissa.  

Euroopan parlamentin kansainvälisen kaupan valiokunnalle laaditussa vuoden 2020 asiakirjassa ehdotettiin erilaisia ​​vastauksia Yhdysvaltojen ekstraterritoriaalisiin toimiin, mukaan lukien toimet WTO:n tasolla, diplomaattiset "vastatoimenpiteet", SWIFT-mekanismin käyttäminen liiketoimien estämiseen, EU:n estosäännön laajentaminen, "varovainen" edistäminen euroa heikentämään Yhdysvaltain dollarin valtaa ja "perustamalla EU:n ulkomaan omaisuuden valvontaviraston" vahvistamaan EU:n kykyä ottaa "tehokkaita taloudellisia pakotteita".

EU:n tarmokkaat toimet WTO:ssa ja voimakas diplomaattinen kampanja ovat ehdottomasti harkitsemisen arvoisia. Herää kysymys, miksi EU ei ole ollut vahvempi molemmilla rintamilla.

Euron edistäminen vaihtoehtona dollarille muuttaisi tasapainoa, mutta kestäisi hyvin kauan. SWIFTin käyttö, rajoitussäännön tarkistaminen edelleen tai EU:n ulkomaan omaisuuden valvontaviraston perustaminen vaikuttaa kyseenalaiselta.

SWP:n ehdotus haastamisesta Yhdysvaltain tuomioistuimissa "pitkän haun" kautta on harkitsemisen arvoinen. FCPA-asioiden vastaajat, erityisesti ulkomaiset vastaajat, ovat välttäneet tuomioistuinten sopimista lykkäyssyytesopimuksiin. Tämän seurauksena Yhdysvaltojen oletusta, jonka mukaan sen lakeja sovelletaan yleisesti, ei ole vakavasti kiistetty Yhdysvaltain tuomioistuimessa.

SWP ehdottaa, että mahdollisuus haastaa onnistuneesti Yhdysvaltojen laaja tulkinta sen täytäntöönpanotoimivallan yhdysvaltalaisissa tuomioistuimissa on saattanut kasvaa viime aikoina. Siinä on pointti.

Vuonna 2013 Yhdysvaltain nykyinen päätuomari John Roberts vetosi "ekstrateritoriaalisen lain vastaiseen olettamukseen" tärkeässä ihmisoikeustapauksessa. Roberts kirjoitti tuomiossaan: "Yhdysvaltojen lait hallitsevat sisäisesti, mutta eivät hallitse maailmaa." Korkein oikeus hylkäsi kanteen 9-0.

Nykyinen Yhdysvaltain korkein oikeus, kuten monet viimeaikaiset päätökset osoittavat, suhtautuu huomattavasti epäilevämmin hallinnollisen osavaltion kasvuun kuin monet sen edeltäjät ja voisi hyvinkin suhtautua myötämielisesti SWP:n ehdottamiin haasteisiin.  

Pohjimmiltaan Euroopan on oltava vähemmän makaava, sen on "pistettävä enemmän melua" ja lopetettava taipuminen Yhdysvaltojen jatkuvalle hyökkäykselle. Myrskyisenä aikana on tärkeää tunnustaa, että Euroopan suvereeni autonomia voi olla uhattuna useammasta kuin yhdestä suunnasta.

Dick Roche on entinen Irlannin Eurooppa-ministeri ja entinen ympäristöministeri. Hän oli keskeinen toimija Irlannin EU-puheenjohtajuuskaudella 2004, joka koki EU:n kaikkien aikojen suurimman laajentumisen, kun 10 maata liittyi jäsenyyteen 1. toukokuuta 2004.  

Jaa tämä artikkeli:

EU Reporter julkaisee artikkeleita useista ulkopuolisista lähteistä, jotka ilmaisevat monenlaisia ​​näkökulmia. Näissä artikkeleissa esitetyt kannat eivät välttämättä ole EU Reporterin kantoja.

Nousussa